Материалы по итогам международной конференции 
в Санкт-Петербурге
«Заявители: опыт и перспективы»

Организаторы конференции:
•	Центр Антикоррупционных исследований и инициатив «ТрансперенсиИнтернешенл Россия»,
•	Центр бизнес-этики (США),
•	Санкт-Петербургский государственный университет экономики и финансов (СПбГУЭФ).

Содержание
Кто какой заявитель?	3
Проблема определения «заявителя»:	3
Механизмы защиты	3
Стимулы для того, чтобы становится заявителем:	5
Стимулирование заявителя	7
Анонимность и конфидециальность заявлений от заявителей	8
Концептуализация проблемы	8
Плюсы и минусы анонимности	9
Степени анонимности и механизмы работы	9
Стимулирование заявителя	11
Структурная организация системы по защите прав заявителей	12
Общественно/государственный Антикоррупционный орган	12
Структура внутри СК	13
Бизнес	13
Законодательство	13
Через кого действовать?	13

Кто какой заявитель?
Проблема определения «заявителя»:
- отсутствует правовая формулировка в законодательстве. Чаще всего заявитель является обвиняемым, свидетелем и тп. Нужно дать правовой статус.
- Принятие спец закона о защите неопределенного круга лиц; стимулирующие выплаты из бюджета – закон??? (кто выплачивает, как); остальное - поправками в существующее законодательство; корректировка внутренних инструкций ГиМ служащих.
Типы заявителей(любой вид вовлеченности в деятельность)
1. физическое лицо (они малоквалифицированны в вопросах коррупции): два вида – пострадавшие или могут пострадать от коррупции; просто знают о коррупции
2. инклюзивный работник коммерческого сектора, который по своей деятельности столкнулся с коррупцией (столкнулся с проблемой внутри и сообщил внутри своей же корпорации; узнал о коррупции, возникшей при взаимодействии с государством - госзакупки), вкл. Сотрудников государственных корпораций
3. Сотрудники государственных и муниципальных органов (вкл. ГУПы, МУПы) Возможно: муниципальные служащие - отдельное регулирование.
4. Лицо, которому в силу своей общественной деятельности стало известно о фактах коррупции (НКО, председатели ТСЖ, журналисты, активисты); необходим закон о защите неопределенного круга лиц
5. Сотрудник правоохранительных органов или военнослужащий (при угрозе жизни - оформление командировки от вышестоящего начальника, а нет от непосредственного) возможно: у них такая же процедура защиты как и у гражданских служащих.
6. Юр лицо – риски (рейдерский захват происходит только, если есть серые схемы).

Механизмы защиты
1) Запрет придавать делам частных характер, чтобы уменьшить давление на заявителя – как только заявление поступило в орган, его невозможно забрать. 
2) Иск к заявителю - только по поводу тематики заявления.
3) Физическое лицо – необходимо внести освобождение от уголовной ответственности за дачу взятки при сообщение о факте; фиксация факта взятки (физические цифровые носители, которые могут быть подвержены экспертизе – список дб расширен);
4) До окончания факта расследования не могут быть поданы никакие иски (уголовные и гражданские) и возбуждены дела; так же не могут быть применены иные формы дискриминации (трудовые, материальные и тд); конфиденциальность заявителя (существующее положение: пример - заявитель по делу №); лицо, принявшее заявление, должно нести личную персональную ответственность, при разглашении данных о заявителе или деле должно нести уголовную ответственность, причем выше, чем взяточники
5) При доказанном умысле ложного доноса – должно быть усиленное наказание.
6) Если сотрудник 
•	столкнулся с проблемой внутри и сообщил внутри своей же корпорации - не могут быть применены иные формы дискриминации (трудовые, материальные и тд), в том числе в отношении членов семьи (состоящие в родственных и близких отношениях) – может быть подано заявление о дискриминации про причине подачи заявления (судебное восстановление в должности)
•	узнал о коррупции, возникшей при взаимодействии с государством – госзакупки - не могут быть применены иные формы дискриминации (трудовые, материальные и тд), в том числе в отношении членов семьи (состоящие в родственных и близких отношениях) – может быть подано заявление о дискриминации про причине подачи заявления (судебное восстановление в должности)
7) Сотрудники государственных и муниципальных органов (вкл. ГУПы, МУПы)
•	до окончания факта расследования не могут быть поданы никакие иски (уголовные и гражданские) и возбуждены дела
•	не могут быть применены иные формы дискриминации (трудовые, материальные и тд), в том числе в отношении членов семьи (состоящие в родственных и близких отношениях) – может быть подано заявление о дискриминации про причине подачи заявления (судебное восстановление в должности)
8) Убираем из закона о ГиМ службе и внутренних актов запрет обсуждения их службы (за исключением секретности) Возможно:  запрет обсуждения политических решений руководства???
9) Дела, имеющие секретность должны рассматривать лица, имеющие попуск секретности.
10) При коррупции в секторе с гос тайной - это отягчающее обстоятельство???
11) ДСП – необходима процедура регистрации документов с ДСП – нормативное регулирование. Необходимо с этим работать, поскольку заявитель становится преступником при разглашении документа с ДСП. 
12)  Лицо, которому в силу своей общественной деятельности стало известно о фактах коррупции (НКО, председатели ТСЖ, журналисты, активисты); необходим закон о защите неопределенного круга лиц
13) Возможность трансформации в коммерческие организации (см. ниже стимулы для ЮЛ)
14) Особое внимание к защите персональных данных
15) Наделение НКО правом подавать иски о защите неопределенного круга лиц ( Закон).
16) До окончания факта расследования не могут быть поданы никакие иски (уголовные и гражданские) и возбуждены дела
17) Сотрудник правоохранительных органов или военнослужащий 
•	при угрозе жизни - оформление командировки от вышестоящего начальника, а нет от непосредственного
•	перевод в федеральное подчинение
•	до окончания факта расследования не могут быть поданы никакие иски (уголовные и гражданские) и возбуждены дела
•	не могут быть применены иные формы дискриминации (трудовые, материальные и тд), в том числе в отношении членов семьи (состоящие в родственных и близких отношениях) – может быть подано заявление о дискриминации про причине подачи заявления (судебное восстановление в должности)

Стимулы для того, чтобы становится заявителем:
1.	физическое лицо (они малоквалифицированны в вопросах коррупции): два вида – пострадавшие или могут пострадать от коррупции; просто знают о коррупции
Стимулы для сообщений:
2.	инклюзивный работник коммерческого сектора, который по своей деятельности столкнулся с коррупцией (столкнулся с проблемой внутри и сообщил внутри своей же корпорации; узнал о коррупции, возникшей при взаимодействии с государством - госзакупки), 
 Стимулы для сообщений:
Введение обязательного материального бонуса для заявителя.
3. Сотрудники государственных и муниципальных органов (вкл. ГУПы, МУПы)
Стимулы для сообщений:
Ведение уголовной ответственности при несообщении о фактах коррупции, находящиеся в их компетенции.
Повышение социального пакета при факте сообщения (премии, путевки на курорт, статусы, звания)
3.	Лицо, которому в силу своей общественной деятельности стало известно о фактах коррупции (НКО, председатели ТСЖ, журналисты, активисты); 
Стимулы для сообщений:
необходим закон о защите неопределенного круга лиц
5. Сотрудник правоохранительных органов или военнослужащий
Стимулы для сообщений:
Ведение ответственности при несообщении о фактах коррупции, находящиеся в их компетенции (кроме военнослужащих – они занимаются военной подготовкой, но не расследованиями).
Повышение социального пакета при факте сообщения (премии, путевки на курорт, статусы, звания). Для них это связано с переводом на другое место службы и возможными затратами.
 6. Юр лицо – риски??? 
Стимулы для сообщений:
Введение обязательного материального бонуса для заявителя
Необходимо ввести уголовную ответственность для ЮЛ (конвенция ОЭСР), при этом уголовная ответственность ЮЛ не должна исключать ответственность руководителя, бухгалтера, менеджера
При бюджетной сфере обязателен штраф по аналогии со ст. 290 (кратность от суммы нарушения). Либо при сообщении о факте – материального бонуса.
Есть возможность создания ЮЛ особого типа либо в рамках существующих типов – ЧОП, СРО, детективное агентство (для получения прибыли от заявления о коррупции); обязательно нужно прописать особенности лицензирования, состав учредителей. Это буфер для тех, кто не хочет заявлять о коррупции. Возможность запуска такого механизма как пилотного проекта.
Практики PWC, B&M и др. (независимые расследования, чтобы компания-заказчик).
При ложном сообщении – ответственность, кратный штраф.

Стимулирование заявителя
ОТКРЫТО
Штрафы, проценты от гос. И муниципальных контрактов. Фонд поддержки заявителей.
Наполнение: кратные штрафы чиновников и реализация имущества в рамках контроля над доходами и расходами чиновников.
Кто будет администрировать?
Открытый публичный отчет

Безопасность	За подлог или ложный донос информацию не привлекать, но отключать (может на время)	ГосЗакупки - % от сэкономленного	
Недостоверность	Гарантия достоверности	Международные %	
Не возможность получить инфо о продвижении дела	Можно ли в УК это решить (изучить работу с недобросовестными заявлениями в других странах)	Фонд поддержки заявителей (слепой траст) — публичная работа	
Можно завалить жалобами	Таблица связи акка в ГосУслугах с системой закрыта совсем	Штрафы с коррупции куда?	
Безответственность		С семьи тоже брать)	
Идет в комиссию на проверку		Нематериальные - орден	
Обжаловать не можешь и не узнаешь об этом или получишь номер заявление	Повторно подавать 	Презумпция правдивости	
Рассматриваются, результаты публикуются, 		Через голову?	
		Физ и юр защита	

Анонимность и конфидециальность заявлений от заявителей

Концептуализация проблемы
В настоящее время законодательством  запрещается анонимное заявление о преступлении.
Деятельность горячих линий не регламентирована единообразно, ведомственное регулирование.
Насколько механизм анонимности стимулирует людей на заявление
Какие мотивы движут заявителем (личная месть, социальная ненависть, реакция на призывы, корыстные интересы, личная выгода)
Кого нужно стимулировать?
Нужны ли материальные стимулы?
Анонимность для всех видов разоблачителей или для отдельных типов?
НКО – нужна ли анонимность
Плюсы и минусы анонимности
+ Безопасность
- Минусы
Недостоверность информации
Невозможность получить дополнительную информацию
Потенциал для троллинга
Степени анонимности и механизмы работы
Анонимно	Полуанонимно	Открыто	
База данных по обращениям
Система технической анонимности
Возможность выбирать: подавать заявление анонимно или не анонимно
	регистрация, информация о нем есть, но госорган не получает информации, кто это
Привязка к порталу «Госуслуги»
Портал «Госуслуги» - Модуль «Заявить» - Генерация уникального аккаунта 
Возможность выбирать: подавать заявление анонимно или не анонимно
Модуль «Заявитель» - ни один оператор не может понять связь 
Зачем нам полуанонимность? Обратная связь важна.
Механизм дешифрования на уровне оператора.
	Возможность выбирать: подавать заявление анонимно или не анонимно
	
Ответственность заявителя	
Ответственность, если заявитель  намеренно передал подложный документ (действовал противозаконно)?	Ответственность, если заявитель  намеренно передал подложный документ (действовал противозаконно)? 
Ограничиваем количество жалоб (отсеиваем недостоверные, не относящиеся к предмету рассмотрения)		
Полностью анонимные – через комиссии по конфликту интересов
Анонимки должны аккумулироваться где-то и передавать на рассмотрение комиссии по конфликту интересов
Альтернатива (Алексей) система заявлений через портал и форма на сайтах органов
Комиссия должна публиковать протокол после рассмотрения вопроса
Нужно изменить правила – чтобы у госоргана была обязанность рассматривать анонимные обращения

	Если есть частичная анонимность, проблема в обратной связью
Таблица соответствия двух аккаунтов должна де-то хранится + ответственность за разглашение
Если нужен свидетель? Может свидетельствовать анонимно.
Если написал и не захотел общаться – не заставить
Можно попросить дать электронный адрес		
	
		Штрафы, проценты от гос. И муниципальных контрактов. Фонд поддержки заявителей.
Наполнение: кратные штрафы чиновников и реализация имущества в рамках контроля над доходами и расходами чиновников.
Кто будет администрировать?
Открытый публичный отчет

Стимулирование заявителя
ОТКРЫТО
Штрафы, проценты от гос. И муниципальных контрактов. Фонд поддержки заявителей.
Наполнение: кратные штрафы чиновников и реализация имущества в рамках контроля над доходами и расходами чиновников.
Кто будет администрировать?
Открытый публичный отчет

Безопасность	За подлог или ложный донос информацию не привлекать, но отключать (может на время)	ГосЗакупки - % от сэкономленного	
Недостоверность	Гарантия достоверности	Международные %	
Не возможность получить инфо о продвижении дела	Можно ли в УК это решить (изучить работу с недобросовестными заявлениями в других странах)	Фонд поддержки заявителей (слепой траст) — публичная работа	
Можно завалить жалобами	Таблица связи акка в ГосУслугах с системой закрыта совсем	Штрафы с коррупции куда?	
Безответственность		С семьи тоже брать)	
Идет в комиссию на проверку		Нематериальные - орден	
Обжаловать не можешь и не узнаешь об этом или получишь номер заявление	Повторно подавать 	Презумпция правдивости	
Рассматриваются, результаты публикуются, 		Через голову?	
		Физ и юр защита	

Структурная организация системы по защите прав заявителей

Общественно/государственный Антикоррупционный орган

•	Функции предотвращения, антикоррупционного просвещения, 
•	Проверка деклараций,
•	Диспетчер горячей линии (прием и регистрация сообщений, принятие решений о дальнейших действий)
•	Мониторинг хода официального разбирательства по сообщениям,
•	Исследовательский центр (для понимания структуры коррупции, объема, наиболее проблемных областей и т.д.)
•	Все функции, кроме расследования, применения санкций,
•	Упрощение процедуры иницирования,
•	Налаживание контакта между гражданами и соответствующими государственными структурами.

Структура внутри СК

•	Отдельный орган (реформирование  отдела по расследованию коррупции)
•	Прозрачность (сайт (интернет!), горячая линия),
•	Подчинение первым лицам (Президенту + элементы парламентского контроля для усиления представительных органов),
•	Задача: максимально отдалить и защитить заявителя от того, на кого он заявил
•	Стимулы к законопослушному поведению среди сотрудников: высокие зарплаты, социальные гарантии, отнимаемые в случае правонарушений,
•	Курсы повышения квалификации  - обязательные (экономика, финансы и т.д.)
•	Наделение оперативными функциями?

Бизнес
•	Создание  внутренних структур по приему заявлений от сотрудников,
•	Кодексы честности и прозрачности внутри компаний,
•	Стимулы для владельцев бизнеса: повышение прибыли, эффективности, отдачи от ресурсов.

Законодательство
•	Наличие закона о защите свидетелей,
•	Перевод whistleblowers на юридический российский язык?  Есть ли отличие заявителя от свидетеля?

Через кого действовать?
•	Департамент МВД,
•	Министерство экономического развития.